证券从业人员莫碰违规炒股“红线”

最(zuì)近(jìn)一段时间，各方(fāng)不(bù)断(duàn)释放“严查严打证(zhèng)券从业人员违(wéi)规炒股行为”的信号。

天津(jīn)证监局表示，要强化人员管理，坚决遏(è)制从业(yè)人员炒股违规行为；青海(hǎi)证监局称，进一步(bù)防范证券从业人(rén)员违规买卖股票行为，构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制；河北证监局(jú)在案例通报中，点名“某经纪人(rén)违法买卖股票，所在机构与人(rén证券从业人员莫碰违规炒股“红线”)员被双罚(fá)”。

此外，对于券商2023年文化建(jiàn)设评估，中国证券业协会进一步明确实(shí)践评估(gū)指标(biāo)的相关口径。按照新口径，券商从业人员违(wéi)规炒股的，券商或将在自评时被扣分。

稍早(zǎo)时候，证监会集中查办了某券商(shāng)多名从业人 员买卖股票(piào)等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。证监会(huì)表示，下(xià)一步，将坚持系统(tǒng)思维、举一反三，持续强(qiáng)化机构(gòu)监管、行为监管、功能监管(guǎn)、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展相关工(gōng)作(zuò)。

证(zhèng)券(quàn)从
业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。由于工作原因，证券从业人员可能掌握超出一般投资者能够了解的未公开信息，具备利用业务优势、信息优势甚至内幕信息(xī)参与股票交易，谋取不正当利(lì)益(yì)的基础。

显然，这种行为(wèi)会扰乱证券市场秩序(xù)，违背市场的公平性原(yuán)则，对投
资者
合(hé)法权益造成侵害。对此，近年来(lái)，监管部门严厉打击此类行为。根据证监会公布的(de)数据，2019年(nián)至2023年，共查(chá)办67起从业人员违法炒股案件，对139人作(zuò)出行政处罚(fá)。

既然是法律(lǜ)明令禁(jìn)止的行为，且监管部门对此予(yǔ)以严(yán)厉打击，为何还有证券从业人员铤而走险，触碰法律“红(hóng)线”？笔者(zhě)认为，一是其自身法律意识(shí)淡薄(báo)，对后果
缺乏(fá)清晰的认知(zhī)；二是面对利益诱惑，相关人(rén)员存在侥幸心理。

同时，也反映出券商(shāng)在(zài)内控和合规管理方面存(cún)在缺陷。这就要求(qiú)券商一方(fāng)面要加强合规(guī)管控，认真落实从业人员管理要求，提升从业人员(yuán)的道德水准、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平，确保从业人员遵(zūn)守市场规则(zé)，维护各方利益；另一方面，要强
化执业行为管控，强(qiáng)化(huà)内部监测、自查自纠及问责机(jī)制(zhì)，证券从业人员莫碰违规炒股“红线”坚决遏制从业人员违规买卖股票行为的发生。

监管部门开出的一张张罚(fá)单(dān)，时刻警醒证券从业人员要遵守(shǒu)法律法规及从业规范。希望广大从业人员以(yǐ)此为戒，知敬畏、存戒(jiè)惧、守(shǒu)底线，不(bù)要逾越法律“红线”。如果试图通过违法违规行为获(huò)取不义(yì)之财，最终的结(jié)果(guǒ)只会是搬起石头砸自己的脚，这是得(dé)不偿(cháng)失的。

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